私募基金设立方案_如何成立私募基金？

该问题比较大，如果真要从无到有来说如何成立私募基金，可以分为三个部分：

一、成立私募基金管理人

二、私募基金管理人登记

三、私募基金的设计、募集与备案

【一、成立私募基金管理人】先成立公司/合伙企业，再做基金管理人的备案，此项不作赘述。需注意一点是私募基金管理人分为三个类型，分别是证券类、股权/创投类、其他类，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人内部控制指引》规定，一个私募管理人在做管理人备案时仅可选择一种业务类型进行登记，不得兼营多种类型的私募基金管理业务，此谓证监会强调的“专业化经营”。

【二、私募基金管理人登记】根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》规定，私募基金管理人应当做管理人登记并申请成为会员，否则不得从事私募投资基金管理业务活动。新办结登记手续6个月内需备案第一支私募基金产品，并且及时履行信息报送义务、及时提交经审计的年度审计报告，否则将面临注销登记或列入异常机构名单的惩处。管理人登记流程如下：

其中，管理人登记地址为https://ambers.amac.org.cn ，依次填写方框选项中信息即可：

【3、私募基金的设计、募集与备案】按照时间顺序来看，私募基金成立的过程可以分为设计、募集和备案三个程序。

（1）设计方面

首先在设计时就要把私募基金和公募基金区分开，围绕私募基金三个属性（非公开、以投资为目的、公司/合伙企业/契约或其他资管形式）进行设计。

其次私募基金的参与角色有管理人和投资人，可能有基金托管人、综合服务机构以及外包服务机构，这需要根据基金的特殊情况来设置。

前期设计时还需敲定私募基金投资范围、费率费用、业绩报酬等基本要素，形成要素完备的私募基金产品。

（2）募集方面

募集即为向投资者销售的过程，募集流程一般如下：

特定对象确认→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→基金合同签署→投资者冷静期→回访确认

（3）备案方面

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定，私募基金在募集完毕后20各工作日内需完成基金备案，基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在收齐备案材料之日起20个工作日内通过网站公示的方式办结备案手续。

备案网站：https://ambers.amac.org.cn

公示网站：http://www.amac.org.cn/

私募基金备案流程如下：

网站公示备案完结以后，私募基金成立，后续可开始投资运作。

　　私募股权基金顾名思义是指从事私人股权投资的基金。

而私募股权投资（Private Equity）（简称“PE”），是指对非上市企业进行的权益性投资，并以策略投资者的角色积极参与投资标的的经营与改造，通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。私募股权投资的资金，一般采取非公开发行的方式，向有风险辨别和承受能力的机构或个人募集。　　国内有钱人越来越多，可投资资产超过100万美元的越来越多；按中国国情，如果把投资资产标准定位为100万人民币，至少是2000万户以上。　　私募股权基金作为一种新的投资方式，越来越多受到中国富人的青睐。私募基金按投资企业的发展过程可分成以下几种： 　　天使投资（Angel Investor）：萌芽状态，光凭一份所谓的商业计划书就愿意投资。　　风险投资基金（Venture Capital）：成长早期，针对成立不久并快速发展以及创新概念进行投资。　　增长型投资基金（Growth Capital）：上市前，为现有公司提供成长资本。　　并购基金（Buyouts）：为进行重组及/或更换现有股权的公司提供资本。　注册成立流程：

成立私募基金的条件是：名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样

。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实

收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。

法律依据：

《私募投资基金监督管理暂行办法》　第四条　私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

私募基金是指从事非上市公司股权投资的基金，先期做的比较好的有阳光私募基金等，私募基金以收益高深受激进投资者的青睐，发展数量正在迅速增加。

一、设立条件

1、名称应符合《名称登记管理规定》用语应标明风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金等字样。

3、注册资本不低于5亿元。

4、三名以上高管具备股权投资的管理经验。

5、经营业务核定:非证券业务的投资、投资管理、投资咨询。

二、特点:

1、相对公募基金面窄，募集对象都是实力雄厚的投资者和团体。

2、风险大。投资周期长、投资成本高。

3、参与管理，但不能控制企业经营行为。

私募基金如何设立和备案？我觉得你问得问题本身存在一定歧义，到底是想问主体私募基金公司设立和备案？还是想问私募基金产品设立和备案？两者是有差别的。

如果是指的是私募基金公司，你只需要成立一家投资公司，或者资产管理公司（注册基金最好1000万或以上），然后去基金业这会备案，特别提醒注意的是，主体备案是需要条件的，比如说公司的注册资金最好在1000万或以上，要有固定的营业场所，要有具有基金从业资格的人员，高管人员必须具备基金从业资格，同时要有比较完善的内部管理制度，满足这些条件，把各种公司资料和高管的学历证书，从业证书以及各种资料整理，找一家律师事务所，让它们出具法律意见书，所有资料都齐备后可以在基金业协会备案，资料很多都要上传，一般20个工作日内协会会反馈意见，如果资料齐备而且没什么问题的话，一般公司就可以备案出来。

如果指的是私募基金产品备案，那么你先需要拿到协会事先给的预备案基金产品编码，然后募集资金，资金募集结束，达到产品成立的条件，产品成立后，在20个交易日内，把基金合同，投资者意见，风险揭示书等各种资料提交给基金业协会，协会在20个交易日内给出反馈意见，如果意见齐全而且没有错误的话，一般一个星期左右就会备案出来。

自己如何成立一家私募公司 1，高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。

2，经营范围：按照一，3说明注册即可。3，注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。4，办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。5，高管人员：最好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职，其他人员可以兼职。

1、到当地工商局申请名称预先核准； 2、准备设立申请书、公司章程等材料； 3、当地工商局递交材料； 4、领取营业执照； 5、银行开设基本账户； 6、国地税务报到； 7、到中国证券投资基金业协会进行私募基金管理人登记备案； PS：目前国内对于私募基金管理公司的设立有严格的把控，很多地区都不能注册了。这个要到当地工商局咨询一下。

　　通常是先由一个管理人做私募股权基金的前期招募工作。幕得了足够的投资额后设立私募股权投资基金，并已基金为单位建立各种制度，其中最主要的是投资决策委员会的组建以及基金投资管理团队。基金发现适合的投资机会，将对被投资企业进行尽职调查，在律师和会计师等中介机构的把关下，若目标企业符合基金管理人关于风险评估、投资回报评估的要求，那么基金将与目标企业签订股权投资协议，基金向该企业进行股权投资，向其提供资金。　　以后每年根据目标企业的经营情况获得分红。一般情况下基金会投资有上市前景的企业，所以基金进驻后往往会开始为目标企业上市进行各项筹划。基金在企业上市后，经过一个禁售期，将股票予以抛售实现成功退出。